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操纵市场获利4亿、团伙43人被抓,主谋罗山东是谁?

股市风云录 · 2020-01-04 09:50

证监会开年首场发布会宣布了一起重大操纵市场案,操纵股票8只、获利金额达4亿,操纵团伙遭公安抓捕43人,12个非法操盘窝点被捣毁。

第一财经记者从权威渠道了解到,该团伙具有公司化操纵特征,不仅有负责操纵的主谋,有财务人员、操盘人员、风控人员,甚至还设立了“保安部”,专门清算债务,应付债主。对操盘手也有专门的“人力资源”培养体系,有专门的机制招聘和培训操盘手

资金来源也更加丰富,除了民间配资,还有大量穿着金融产品“马甲”的筹资渠道,资管、理财、P2P、信托各个业态都有涉及。另外,设置的操盘窝点非常隐蔽,还专门制定预案,来“反调查”。在出货过程中,该团伙还勾结“黑嘴”非法荐股。

如此“老道”的操纵者,到底是什么人?

瞄准小市值,多轮接力操纵

“2年时间从51跌到15元,都跌成狗了。”1月3日下午4点42,一位投资者在迪贝电气(603320.SH)股吧里留言道。还有更多投资者,则在猜测证监会所称“迪贝电气等8只股票”中,除了这一只,其余7只都是哪些股票。

拉出迪贝电气的K线图,可以清楚地看到在2017年5月至10月间,股价经历了多轮急速拉涨和骤然暴跌。从高点掉头向下时,往往就是跌停板连续出现的标志。

具体来看,2017年5月中下旬开始,迪贝电气启动上涨,股价从34元左右一路上扬,到8月2日冲上高点达到46.5元/股的高点。但是,涨势尚未站稳,立即掉头向下,当日股价跌停,之后是连续跌停板,直到8月7日,股价已跌至29.69元/股,跌停打开,股价翻红。

紧接着又是一轮“牛市”行情,从8月7日一路上涨至10月12日,迪贝电气创出最高点51.7元/股。同样的故事再次出现,股价立即掉头向下,到10月25日,又跌至37.82元/股。

而调查结果显示,上述开始上涨的时点,恰恰是操纵者建仓的时间,暴跌开始时,正是“庄家”出货的标志。建仓、拉抬、出货,一气呵成。据官方统计,迪贝电气当时的股票总成交量中,超过50%都来自“庄家”账户,最高时占比能达到67%。

1月3日,迪贝电气报收于16.94元/股,当前市值仅16.94亿。

记者获悉,另一只被操纵股票为海欧股份(603269.SH),操纵手法类似。该股票目前总市值仅12.86亿。

刑责加身,罗山东难“东山再起”

迪贝电气只是被操纵股票之一。

这起操纵涉及数百个账户,操纵窝点遍布成都、武汉等多个城市,电脑、手机等设备数百台,筹资数十亿,以公司化组织方式进行操纵,操盘方与资金方共担风险、共享收益、共同商议决策“搞”哪只票,对市场影响巨大。

该重大操纵案的主角,正是70后罗山东与80后龚世威。

罗山东的官方身份是湖南东能集团实际控制人(下称东能集团)。他非常注意经营个人形象,“以勤行事,以信立业”是他的公开信条。

公司官网宣称,“东能集团成立于2003年,起步于湖南,立足于西南,经过十余年的发展,旗下已形成矿业、地产、金融、资产管理四大核心业务”。但是,综合各方信息来看,公司主要业务还是地产和投资。

第一财经记者通过天眼查搜索发现,东能集团实际控制企业超过30家,包括四川东能企业管理有限公司、深圳市投资管理有限公司等。但是投资版图如此庞大的一家集团公司,2018年在册缴纳社保的员工却仅有5人。

罗山东并非第一次进入证监会视野,其“热衷”股票交易早在2016年就让他收到过监管关注。

2016年1月,因短线交易正虹科技(000702.SZ),湖南证监局对罗山东等人出具警示函,并将其记入中国证监会诚信档案。

而去年以来,罗山东遭遇众多债主“围攻”。有与东能集团存在合作纠纷的人士近日表示,从罗山东控制的公司企业架构可以看到,东能集团及其各子公司均由罗山东本人或其亲信出任董事长、高管进行控制。

而东能集团存在明显的逃债行为,通过子公司、贸易公司、公司高管等抽逃资金。而罗山东名下公司之间,“完全根据罗山东的个人需要相互调拨资金,时间长、次数多、数额巨大”。

值得注意的是,2019年12月20日生效的《湖南省株洲市中级人民法院执行裁定书(2019)湘02执异128号》显示,法院支持“罗山东有很多转移资产的情况”的说法,对相关方要求中止财产执行的请求进行了驳回。此类纠纷还有多起。

另一位主角龚世威的身份是场外配资中介,目前他也卷入在大量借贷纠纷当中,其房产已被轮候查封,名下车辆也被查封,已经被法院限制高消费。

证监会周五披露称,上述操纵案经浙江金华市人民检察院提起公诉,金华市中级人民法院已于近日做出一审判决。

“本案是近年来我会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。下一步,我会将进一步优化行政与刑事执法协作机制,共同严厉打击各类证券期货违法犯罪,维护市场平稳运行。”证监会称。

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