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国海证券被罚没1858万元发行公司债券提供服务时涉嫌未勤勉尽责

IPO参考 · 2021-12-06 17:11

作者:禾凉

12月2日,国海证券(000750.SZ)发布公告称,被罚没合计1858万元,因在为山东胜通集团股份有限公司(下称“胜通集团”)发行公司债券提供服务时涉嫌未勤勉尽责。

(来源:国海证券)

2013年至2017年,胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套,以及直接修改审计报告的方式,共计虚增营业收入615.4亿元,虚增利润总额119.11亿元,扣除虚增利润后,胜通集团各年利润状况均为亏损。

胜通集团“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的募集说明书存在虚假记载,国海证券作为“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商,出具的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》也存在虚假记载。

中国证监会决定对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款;对相关负责人孙彦飞给予警告,处以30万元罚款,并对其采取5年证券市场禁入措施;对刘延冰给予警告,并处以20万元罚款;对沈婧给予警告,并处以10万元罚款。

(本文仅供参考,不构成投资建议,据此操作风险自担)

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2021
12/06
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